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发布时间:2019-02-20
作者:澳门新葡新京编辑



1. 基金重大事项临时公告:2日内【科目一所有涉及到临时公告的都是2日】


2. 基金季报:季末15个工作日【在每季结束后15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。】


3. 半年度报告:上半年结束60日【在上半年结束后60日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。】


4. 基金年报:年末90日【在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。】


5. 基金定期报告备案:披露后第2个工作日【季度报告、半年度报告、年度报告在披露的第2个工作日,应分别报中国证监会及地方证监局、基金上市的证券交易所备案。】


6. 证监会受理基金公司变更股东、控制人:60日决定【基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。】


7. 简易程序注册:20个工作日;普通程序注册:6个月【对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品,按照普通程序注册, 注册审査时间不超过6个月。】


8. 基金管理人收到核准文件:6个月开始【基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。】


9. 募集期限:3个月【基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过3个月。】


10. 基金合同、招募说明书公布:发售3日前【基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。】


11. 验资:10日,验资后报告:10日【基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告, 办理基金备案手续。】


12. 证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效:3个工作日【中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。】


13. 巨额赎回延期支付:3个工作日内公告【当发生巨额赎回且部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。】


14. 召开份额持有人大会:提前30日公告【基金托管人、管理人、份额持有人应至少30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。】


15. 托管人职责终止6个月内新选任【基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。】


16. ETF建仓期:3个月【基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。】


17. 开基募集期:3个月


18. 基金合同生效后:次日公告【在基金合同生效的次日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。】


19. 中国证监会领导干部离职后 3 年内,一般工作人员离职后 2 年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。


20. 基金份额登记机构妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。


21. 基金份额持有人大会应当有代表 1/2 以上基金份额的持有人参加,方可召开。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表 1/3 以上基金份额的持有人参加,方可召开。


22. 基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 1/2 以上通过;但是,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3 以上通过。


23. 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的 20 个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。


24. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20 个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。


25. 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。


26. 销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于20年,且自基金清算终止之日起不得少于10年。


27. 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。


28. 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。


29. 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。


30. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。


31. 证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于20年。证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于6个月。


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